山西省注册会计师协会关于全省会计师事务所积极参与区域性股权市场服务的通知

山西省注册会计师协会关于全省会计师事务所积极参与区域性股权市场服务的通知

各会计师事务所：

　　近期，山西省人民政府印发了《山西省推进企业上市“倍增”计划》的通知(晋政发〔2021〕28号)(以下简称“通知”)，为促进我省资本市场发展，助力我省经济发展起到了积极作用。会计师事务所作为我省资本市场参与“主力军”，在服务企业对接资本市场，加快推动优质企业上市挂牌方面发挥了重要作用。为了贯彻落实“通知”精神，加快推进全省注册会计行业高质量发展，引导会计事务所参与我省资本市场，服务我省经济发展，现将在关事项通知如下：

　　一、抢抓市场机遇，积极参与区域性股权市场服务

　　山西股权交易中心有限公司是经山西省人民政府批准设立，我省唯一的区域性股权市场的运营机构，是多层次资本市场体系的重要组成部分,是沪、深交易所山西服务基地承办机构。“通知”要求，到“十四五”末,力争山西股权交易中心“晋兴板”挂牌公司数量突破1000家。

　　为引导我省会计师事务所对接资本市场，抢抓难得市场机遇，充分发挥我省注册会计师专业优势，提高注册会计师执业能力，推动我省注册会计行业高质量发展，现鼓励引导我省会计师事务所积极参与区域性股权市场服务，充分发挥我省会计师事务所和注册会计师专业优势，为我省中小企业在企业股份制改造、投融资对接、企业规范管理、财务规划、对接资本市场等方面提供优质服务，为我省经济建设和社会发展做出新的贡献。

　　二、遵守自律管理，积极加入区域性股权市场会员机构

　　为规范区域性股权市场健康发展，区域性股权市场实行会员制管理。参与区域性股权市场活动，需要成为会员机构，会员机构涵盖券商、银行、基金公司、投资机构、会计师事务所、律师事务所、评估师事务所及咨询服务机构。截至目前，山西股权交易中心有限公司会员机构数量达384家，含会计师事务所110家，其中省内会计师事务所70家、省外会计师事务所40家。山西股权交易中心有限公司作为我省唯一的区域性股权市场的运营机构负责组织我省区域性股权市场的活动，对市场参与者进行自律管理，督促会员机构勤勉尽责开展业务，维护市场参与者的合法权益。

　　三、会员机构资格申请基本条件

　　(一)依法设立的机构或组织;

　　(二)具有良好的信誉和经营业绩;

　　(三)认可并遵照执行交易中心业务规则，接受山西股权交易中心有限公司监督管理，并按规定缴纳有关费用;

　　(四)近三年无不良执业记录，且未受到行政处罚或行业惩戒。

　　会计师事务所申请注册为专业服务会员，除应具备以上所规定的基本条件外，还应具备以下条件：

　　(五)执业注册会计师不少于10名;

　　(六)内部机构设置合理，风险防范制度健全，具有承担相关业务责任和风险的能力;

　　(七)山西股权交易中心有限公司要求的其他条件。

　　四、联系方式

　　山西股权交易中心有限公司高逸贤

　　联系电话：0351-7780311/18734151006

　　电子邮箱：gaoyixian@sxgq.net

　　山西股权交易中心有限公司地址：太原市南中环街清控创新基地A座18层

山西省注册会计师协会

2021年10月26日